【商务执法】嘉峪关市商务局行政处罚自由裁量权实施标准(试行)(典当管理)

来源:商务局时间:2012-10-12

序号

违 法 行 为

处  罚  依  据

适  用  情  形

自由裁量标准

备  注

1

典当行开展动产抵押业务

《典当管理办法》第六十四条:

典当行违反本办法第二十六条第(一)、(二)、(五)项,第二十八条第(四)项或者第三十四条规定的,由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令改正,单处或者并处5000元以上3万元以下罚款。

典当行违反本办法第二十九条或者第四十三条第(三)、(五)项的规定,收当限制流通物或者处理绝当物未获得相应批准或者同意的,由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令改正,并处以1000元以上5000元以下罚款。

典当行违反本办法第四十四条第(三)、(四)项规定,资本不实,扰乱经营秩序的由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令限期补足或者减少注册资本,并处以5000元以上3万元以下罚款。

《典当管理办法》第二十六条:典当行不得经营以下业务:(二)动产抵押业务;

涉及金额不大等较轻情节的。

责令改正,处5000元以上10000元以下罚款

涉及金额较大等较重情节的。

责令改正,处10000元以上20000元以下罚款

涉及金额巨大等严重情节的。

责令改正,处20000元以上30000元以下罚款

2

典当行开展未经商务部批准的其他业务

《典当管理办法》第六十四条:

典当行违反本办法第二十六条第(一)、(二)、(五)项,第二十八条第(四)项或者第三十四条规定的,由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令改正,单处或者并处5000元以上3万元以下罚款。

典当行违反本办法第二十九条或者第四十三条第(三)、(五)项的规定,收当限制流通物或者处理绝当物未获得相应批准或者同意的,由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令改正,并处以1000元以上5000元以下罚款。

典当行违反本办法第四十四条第(三)、(四)项规定,资本不实,扰乱经营秩序的由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令限期补足或者减少注册资本,并处以5000元以上3万元以下罚款。

《典当管理办法》第二十六条:典当行不得经营以下业务:

(五)未经商务部批准的其他业务。

涉及金额不大等较轻情节的。

责令改正,处5000元以上10000元以下罚款

涉及金额较大等较重情节的。

责令改正,处10000元以上20000元以下罚款

涉及金额巨大等严重情节的。

责令改正,处20000元以上30000元以下罚款

3

典当行对外投资

《典当管理办法》第六十四条:

典当行违反本办法第二十六条第(一)、(二)、(五)项,第二十八条第(四)项或者第三十四条规定的,由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令改正,单处或者并处5000元以上3万元以下罚款。

典当行违反本办法第二十九条或者第四十三条第(三)、(五)项的规定,收当限制流通物或者处理绝当物未获得相应批准或者同意的,由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令改正,并处以1000元以上5000元以下罚款。

典当行违反本办法第四十四条第(三)、(四)项规定,资本不实,扰乱经营秩序的由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令限期补足或者减少注册资本,并处以5000元以上3万元以下罚款。

《典当管理办法》第二十八条:典当行不得有下列行为:(四)对外投资。

涉及金额不大等较轻情节的。

责令改正,处5000元以上10000元以下罚款

涉及金额较大等较重情节的。

责令改正,处10000元以上20000元以下罚款

涉及金额巨大等严重情节的。

责令改正,处20000元以上30000元以下罚款

4

典当行委托其他单位和个人代办典当业务或者向其它组织、机构和经营场所派驻业务人员从事典当业务

《典当管理办法》第六十四条:

典当行违反本办法第二十六条第(一)、(二)、(五)项,第二十八条第(四)项或者第三十四条规定的,由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令改正,单处或者并处5000元以上3万元以下罚款。

典当行违反本办法第二十九条或者第四十三条第(三)、(五)项的规定,收当限制流通物或者处理绝当物未获得相应批准或者同意的,由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令改正,并处以1000元以上5000元以下罚款。

典当行违反本办法第四十四条第(三)、(四)项规定,资本不实,扰乱经营秩序的由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令限期补足或者减少注册资本,并处以5000元以上3万元以下罚款。

《典当管理办法》第三十四条:

典当行不得委托其他单位和个人代办典当业务,不得向其它组织、机构和经营场所派驻业务人员从事典当业务。

初次违法涉及金额不大等较轻情节的。

责令改正,处5000元以上10000元以下罚款

2次以上违法或涉及金额较大等较重情节的。

责令改正,处10000元以上20000元以下罚款

多次违反或涉及金额巨大等严重情节的。

责令改正,处20000元以上30000元以下罚款

5

典当行未经有关部门批准,收当国家统收、专营、专卖物品

《典当管理办法》第六十四条:

典当行违反本办法第二十六条第(一)、(二)、(五)项,第二十八条第(四)项或者第三十四条规定的,由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令改正,单处或者并处5000元以上3万元以下罚款。

典当行违反本办法第二十九条或者第四十三条第(三)、(五)项的规定,收当限制流通物或者处理绝当物未获得相应批准或者同意的,由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令改正,并处以1000元以上5000元以下罚款。

《典当管理办法》第二十九条:

典当行收当国家统收、专营、专卖物品,须经有关部门批准。

《典当管理办法》第四十三条:典当行应当按照下列规定处理绝当物品:

 (三)对国家限制流通的绝当物,应当根据有关法律、法规,报有关管理部门批准后处理或者交售指定单位。

初次违法涉及金额不大等较轻情节的。

责令改正,处1000元以上2000元以下罚款

2次以上违法或涉及金额较大等较重情节的。

责令改正,处2000元以上3000元以下罚款

多次违反或涉及金额巨大等严重情节的。

责令改正,处3000元以上5000元以下罚款

6

典当行未取得当户的同意,自行处分绝当物品中的上市公司股份,自行变卖、折价处理或者委托拍卖行公开拍卖绝当物品中的上市公司股份。

《典当管理办法》第六十四条:

典当行违反本办法第二十六条第(一)、(二)、(五)项,第二十八条第(四)项或者第三十四条规定的,由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令改正,单处或者并处5000元以上3万元以下罚款。

典当行违反本办法第二十九条或者第四十三条第(三)、(五)项的规定,收当限制流通物或者处理绝当物未获得相应批准或者同意的,由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令改正,并处以1000元以上5000元以下罚款。

《典当管理办法》第二十九条:

典当行收当国家统收、专营、专卖物品,须经有关部门批准。

《典当管理办法》第四十三条:典当行应当按照下列规定处理绝当物品:

(五)典当行处分绝当物品中的上市公司股份应当取得当户的同意和配合,典当行不得自行变卖、折价处理或者委托拍卖行公开拍卖绝当物品中的上市公司股份。

初次违法涉及金额不大等较轻情节的。

责令改正,处1000元以上2000元以下罚款

2次以上违法或涉及金额较大等较重情节的。

责令改正,处2000元以上3000元以下罚款

多次违法或涉及金额巨大等严重情节的。

责令改正,处3000元以上5000元以下罚款

7

典当行对其股东的典当余额超过该股东入股金额,或者典当条件优于普通当户。

《典当管理办法》第六十四条:

典当行违反本办法第二十六条第(一)、(二)、(五)项,第二十八条第(四)项或者第三十四条规定的,由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令改正,单处或者并处5000元以上3万元以下罚款。

典当行违反本办法第二十九条或者第四十三条第(三)、(五)项的规定,收当限制流通物或者处理绝当物未获得相应批准或者同意的,由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令改正,并处以1000元以上5000元以下罚款。

典当行违反本办法第四十四条第(三)、(四)项规定,资本不实,扰乱经营秩序的由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令限期补足或者减少注册资本,并处以5000元以上3万元以下罚款。

《典当管理办法》第四十四条:典当行的资产应当按照下列比例进行管理:

(三)典当行对其股东的典当余额不得超过该股东入股金额,且典当条件不得优于普通当户。

(四)典当行净资产低于注册资本的90%时,各股东应当按比例补足或者申请减少注册资本,但减少后的注册资本不得违反本办法关于典当行注册资本最低限额的规定。

涉及金额不大等较轻情节的。

责令改正,处5000元以上10000元以下罚款

涉及金额较大等较重情节的。

责令改正,处10000元以上20000元以下罚款

涉及金额巨大等严重情节的。

责令改正,处20000元以上30000元以下罚款

8

典当行净资产低于注册资本的90%时,各股东未在限期内按比例补足或者申请减少注册资本。

《典当管理办法》第六十四条:典当行违反本办法第二十六条第(一)、(二)、(五)项,第二十八条第(四)项或者第三十四条规定的,由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令改正,单处或者并处5000元以上3万元以下罚款。

典当行违反本办法第二十九条或者第四十三条第(三)、(五)项的规定,收当限制流通物或者处理绝当物未获得相应批准或者同意的,由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令改正,并处以1000元以上5000元以下罚款。

典当行违反本办法第四十四条第(三)、(四)项规定,资本不实,扰乱经营秩序的由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令限期补足或者减少注册资本,并处以5000元以上3万元以下罚款。

《典当管理办法》第四十四条:典当行的资产应当按照下列比例进行管理:

(四)典当行净资产低于注册资本的90%时,各股东应当按比例补足或者申请减少注册资本,但减少后的注册资本不得违反本办法关于典当行注册资本最低限额的规定。

逾期30日内补足资金或提出减少资本申请的

责令改正,处5000元以上10000元以下罚款

逾期30日至3个月内补足资金或提出减少资本申请的

责令改正,处10000元以上20000元以下罚款

逾期3个月后未改正亦未提出减少资本申请的

责令改正,处20000元以上30000元以下罚款